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崗位職責(zé)：
1、協(xié)助本單位負(fù)責(zé)人完成其合規(guī)職責(zé)。
2、就本單位的事項(xiàng)向本單位負(fù)責(zé)人和其他人員提供合規(guī)咨詢意見，對(duì)本單位擬提交合規(guī)管理部的咨詢和審核事項(xiàng)，提出初步合規(guī)意見。
3、對(duì)本單位的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，履行合規(guī)檢查職責(zé)。
4、協(xié)助本單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)宣傳培訓(xùn)工作。
5、發(fā)現(xiàn)本單位存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問題的，應(yīng)及時(shí)向本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告，或直接向合規(guī)管理部、合規(guī)總監(jiān)報(bào)告，并對(duì)本單位存在的違法違規(guī)行為提出整改建議。
6、合規(guī)管理部或本單位負(fù)責(zé)人安排的其他合規(guī)工作，但不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的工作。
7、合規(guī)部規(guī)定的其他崗位職責(zé)。
任職條件：
1、正直誠實(shí)，品行良好；
2、熟悉業(yè)務(wù)，熟悉證券監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求，具備勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能；
3、具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷；
4、具有統(tǒng)招本科學(xué)歷，已取得證券從業(yè)資格。
5、滿足當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的特殊要求。