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工作職責：
1、組織起草、制定與本部門相關的業(yè)務規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；建立并完善本部門的合規(guī)管理制度與機制，將合規(guī)性要求嵌入業(yè)務管理制度與操作流程中；
2、對業(yè)務開展過程中涉及重大決策、新產(chǎn)品及新業(yè)務方案、制度、流程、業(yè)務合同等進行法律合規(guī)審查，提供法律合規(guī)咨詢；
3、開展相關法律、法規(guī)和準則的追蹤解讀工作，跟蹤督導相關制度的立改廢工作；
4、針對業(yè)務開展過程中可能存在的法律合規(guī)風險進行合規(guī)提示、督導、整改工作；
5、組織各相關部門開展可疑交易收集、分析、審核及上報工作；
6、對本部門所開展的業(yè)務進行合規(guī)檢查；對本部門工作人員執(zhí)業(yè)行為進行合規(guī)檢測工作；
7、負責本部門培訓管理工作，組織并開展合規(guī)、制度、業(yè)務、管理等方面的培訓與宣導活動；
8、負責本部門及本部門人員的投訴信訪和舉報工作，妥善處理各類糾紛；實施與本部門相關的反洗錢管理、信息隔離墻管理等專項合規(guī)工作；
9、負責本部門的發(fā)文管理、投訴信訪事件管理工作。
任職條件：
1、碩士研究生及以上學歷；
2、具有3年以上證券、金融、法律、會計等相關工作經(jīng)驗；
3、掌握證券、金融、法律、會計等專業(yè)基礎知識，熟悉證券業(yè)、反洗錢相關法律法規(guī)準則；
4、具有證券從業(yè)資格；通過國家司法考試、具備律師資格、通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試者優(yōu)先；
5、工作踏實認真、耐心細致，具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力與團隊合作精神；具備較好的公文寫作能力。